制度概况 - 制度目的是加强董高人员培训管理，防范合规风险[4] - 制度适用于董高人员内部合规培训[6] 职责分工 - 人力和证券事务部制定制度，提交合规委员会审议通过后实施[8] - 证券事务部审核课程内容，人力部配合考核[8] 培训与考核 - 培训内容含监管措施、处罚案例等[10] - 人力部按考勤、试卷考核，结果通报备存[12]