内幕信息知情人范围 - 持有公司百分之五以上股份的股东及其董监高[4] 知情人档案管理 - 如实完整记录内幕信息各环节知情人名单及相关档案[6] - 知情人自获悉信息起及时填写档案并交董事会办公室备案[6] - 股东等涉及重大事项时填写内幕信息知情人档案[7][9] - 行政管理部门人员接触内幕信息按要求登记[10] 重大事项记录 - 进行重大事项制作进程备忘录并督促相关人员签名确认[10] - 重大事项内幕信息公开披露后五个交易日内报送知情人档案及备忘录[10] - 相关事项变化及时补充报送知情人档案及备忘录[11] - 知情人档案及备忘录自记录起至少保存10年[11] 内部汇报责任 - 各部门、子公司负责人是内幕信息内部汇报责任人[11] - 内幕信息发生时责任人向董事会秘书或办公室报告并告知知情人变更情况[12] 信息报送与备案 - 报送含未公开信息统计报表时经办人让外部人员填档案并提交至董事会办公室[12] - 内幕信息登记备案经知情人告知、组织填写档案、核实后报备等流程[12] 违规处理 - 自查发现内幕交易等情况核实后追究责任并2个工作日内报送天津证监局[13] 保密要求 - 内幕信息知情人负有保密责任，不得利用内幕信息谋利[14] - 公司及相关人员将内幕信息知情人控制在最小范围，重大信息文件专人保管[14] - 公司加强对内幕信息知情人的教育培训[14] 重大事项讨论 - 控股股东等讨论重大事项控制知情范围，异动时告知公司或报告监管部门[15] 信息提供 - 公司向内幕信息知情人员提供未公开信息需经董事会秘书备案并签保密协议[15]