独立董事制度 - 制定独立董事年报工作制度规范其在年报编制和披露期间工作[2] - 管理层年报编制前向独立董事汇报并安排考察[3] - 出具初步审计意见后和审议年报前安排与注册会计师见面会[3] - 二分之一以上独立董事同意可聘外部机构，费用公司承担[3] 审计委员会制度 - 制定审计委员会年报工作制度规范其运作[6] - 与事务所协商确定审计时间安排[6] - 督促事务所按时提交报告并记录情况[7] - 进场前和出意见后审阅报表并形成书面意见[8] - 完成审计后对报表审议表决并提交董事会[8] - 编制履职报告并在交易所网站披露[8]