投资分类 - 短期投资指持有不超一年且可随时变现的投资[3] - 长期投资指超一年且不准备变现的投资[3] 审议标准 - 对外投资达资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等标准，提交董事会审议[6] - 对外投资达资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等标准，提交董事会和股东会审议[7] - 未达董事会规定标准的对外投资，提交总经理办公会议审议[9] - 风险投资金额在5000万元人民币以上需经董事会审议通过后提交股东会审议[22] - 证券投资需经董事会审议通过后提交股东会审议，并取得全体董事三分之二以上和独立董事三分之二以上同意[27] 理财规定 - 委托理财额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超投资额度[9] 部门职责 - 董事会战略委员会统筹、协调和组织对外投资项目分析研究[11] - 证券部、财务部等分析论证投资建议项目并编制建议书[12] - 证券部和财务部是对外投资日常管理部门，负责效益评估等手续[11] - 董事会审计委员会和审计部对对外投资项目定期或专项审计[12] 项目实施 - 公司证券部适时对投资项目进行初步评估并提出对外投资建议，上报董事会战略委员会初审[17] - 已批准实施的对外投资项目由董事会授权公司总经理组织相关部门具体实施[18] - 总经理为对外投资项目实施负责人，向董事会汇报进展[12] 报告制度 - 投资项目实行季报制，证券部每季度编制书面报告向公司总经理、分管领导报告[19] - 派出人员应在每一会计年度终了后一个月内向公司提交年度述职报告[32] 子公司管理 - 公司应在每一年度终了后对子公司进行年度审计，必要时可不定期进行专项审计[35] - 子公司应每月向公司财务部报送财务会计报表[35] 资金使用 - 公司只能使用自有资金进行证券投资，不得使用募集资金、银行信贷资金[25] 处置程序 - 公司批准处置对外投资的程序及权限与批准实施对外投资相同[29] 信息披露与文件管理 - 公司对外投资应按相关法律法规履行信息披露义务[37] - 公司对外投资相关文件正本由各相关部门整理、归档和保管[37] - 公司对外投资相关文件副本及会议资料由董事会秘书保管[37] 制度执行与生效 - 本制度未尽事宜依相关法律法规执行[39] - 本制度规定与强制性规定抵触时依强制性规定执行[39] - 本制度自股东会审议通过之日起生效施行，修改时亦同[39] - 本制度由公司董事会负责解释[39]