内控人员设置 - 公司各部室及各分子公司应设1 - 2名内控监督管理员[7] 内控目标原则要素 - 内控目标定位于合理保证企业经营管理合法合规、资产安全等五方面[4] - 内控基本原则包括全面性、重要性等五项原则[4] - 内控要素有内部环境、风险评估等五项[5] 内控职责与监督 - 董事会负责内控建立健全和有效实施，审计委员会监督[7] - 公司采取内控自查和内控评价测试监督内控执行[9] 内控自查与文件 - 内控自查程序包括制定方案等六个步骤[9] - 内控体系文件包括内控制度、内控手册、实施单证[11] 内控更新与审核 - 内控体系文件更新信息来源有外部法规变化等三方面[14] - 内控制度更新需经制度主控部门等审核及主管领导审批[14] 内控资料归档 - 内控自查资料由各部室内控监督管理员、分子公司行政人事部留存归档[20] - 内控评价测试资料由公司内控管理部门留存归档[20] - 纸质版资料装订成册归档，电子版资料备份归档[20] 内控档案保管 - 内控体系文件由公司内控管理部门永久保存[20] - 其他内控档案保管期限为30年[20] 制度相关 - 本制度未尽事宜按国家法律等规定执行[22] - 本制度与国家法律等规定不一致时以相关规定为准[22] - 本制度由公司内控管理部门拟定[22] - 本制度自公司董事会审议通过之日起施行[22]