中捷资源投资股份有限公司 内部控制制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）等法律法规的规定，根据自身经营环境，制定本制度。本制度适用 于公司及控股子公司。 第二条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、高级管理人员以及其 他有关人员实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增强公司风险控制能 力，增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 （三）事项识别：公司管理层对影响公司目标实现的内外事件进行 ...