公司基本信息 - 公司于1998年6月4日经批准发起设立，7月10日注册登记[7] - 2000年8月4日首次公开发行H股在香港联交所创业板上市，2014年转板于香港联交所主板上市[8] - 2021年7月29日经批准首次发行120,000,000股人民币普通股，8月4日在上海证券交易所科创板上市[8] - 公司股票每股面值人民币0.1元[23] - 公司注册名称为上海复旦微电子集团股份有限公司[10] - 公司注册地址为中国上海市邯郸路220号[10] - 公司注册资本为人民币8214.273万元，总股本为821427300股[28] 股权结构 - 境内上市内资股为537097300股，境外上市外资股为284330000股，境外上市外资股占公司股本总额的40.94%[28][30] - 上海复旦复控科技产业控股有限公司持股109620000股，占股本总额15.78%[29] - 上海复旦高技术公司持股106730000股，占股本总额15.37%[29] - 上海政化企业管理咨询合伙企业(有限合伙)持股34650000股，占股本总额4.99%[29] 股份相关规定 - 为他人取得公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%[31] - 公司因特定情形收购本公司股份，不同情形有不同注销或转让时间规定[38] - 公司增资可采取增发行新股、发行可转换公司债券等方式增加资本[33] - 公司可按规定减少注册资本[34] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让；董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持同种类股份总数的25%，上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[43] - 持有公司境内上市内资股5%以上股份的股东、董事、高管，6个月内买卖股票所得收益归公司，公司董事会收回，特殊情况除外[44] 股东权利与义务 - 连续一百八十日以上单独或合计持有公司百分之三以上股份的股东可查公司会计账簿、会计凭证，应书面申请，公司15个工作日内核实提供[50][51] - 股东对股东会、董事会决议内容违法可请求法院认定无效；召集程序、表决方式违法或决议内容违章程，可自决议作出之日起60日内请求撤销[52] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可书面请求审计委员会或董事会对违规董高提起诉讼[54] - 审计委员会、董事会收到股东书面请求后拒绝或30日内未提起诉讼，或情况紧急，股东可自行起诉[54] 股东会相关 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[68] - 公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保须股东会审议[70] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保须股东会审议[70] - 公司一年内对外担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保须股东会审议[70] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须股东会审议[70] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保须股东会审议[70] - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[73] - 特定情形下公司应在事实发生之日起两个月内召开临时股东会[74] 董事会相关 - 公司董事会由11名董事组成，其中职工董事1名，独立董事4名，设董事长1人[181] - 董事会行使召集股东会、执行决议、制定经营计划等职权，超授权范围事项提交股东会审议[182][183][184] - 董事会应就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见向股东会说明[185] - 董事会每年至少召开四次会议，定期会议提前不少于14日通知，临时会议提前不少于5日通知，紧急情况可口头通知[191] - 董事长等可提议召开董事会临时会议，董事长应在接到提议后10日内召集和主持[192] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，部分决议需三分之二以上董事表决同意，其余需全体董事过半数通过[193] - 有关联关系董事不得对相关决议表决，会议由过半数无关联关系董事出席，决议经无关联关系董事过半数通过，不足3人提交股东会审议[194]