内幕信息界定 - 持有公司5%以上股份的股东等为内幕信息知情人[5] - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%属内幕信息[7] - 营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属内幕信息[7] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[7] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] 档案管理要求 - 及时记录内幕信息知情人名单及相关信息[9] - 研究涉及公司重大事项应填写内幕信息知情人档案[10] - 分阶段送达内幕信息知情人档案且不晚于信息公开披露[11] - 发生重大资产重组等事项应向上交所报送内幕信息知情人档案[11] - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录信息至少保存10年[14] - 重大事项需在内幕信息首次公开披露后5个交易日内提交相关档案及备忘录[15] 违规处理措施 - 发现违规2个工作日内报送有关情况及处理结果[20] - 对外泄露或利用内幕信息交易，证券监管部门追究责任[34] - 擅自披露致公司损失，公司可要求民事赔偿[34] - 违反规定公司视情节给予处分[31] - 构成犯罪移交司法机关追究刑事责任[31][34] 其他相关信息 - 内幕信息所处阶段包括商议筹划、论证咨询等[26] - 填报获取内幕信息方式有会谈、电话等[26] - 公司登记填公司登记人名字，汇总保留原登记人姓名[26]