廉洁工作制度 - 廉洁从业风险防控工作相关底稿保存期限不少于10年[12] - 各部门、分支机构负责人每年签署《党风和廉洁自律工作责任状》[15] - 合规法务部每年开展全体人员廉洁培训和教育并组织签署承诺[16] - 公司每年至少开展一次廉洁从业内部专项检查[21] - 公司将廉洁从业情况纳入员工年度考核，实行“重大事项一票否决制”[22] 考核指标与扣分规则 - 各部门、分支机构和子公司廉洁从业工作考核指标项分值10 - 100分[21] - 制度流程、经营行为发现隐患扣除10分[21] - 较轻微廉洁从业问题扣除30分[22] - 较严重廉洁从业问题被内部追责扣除50分[22] - 严重廉洁从业问题被外部机构追责扣除100分[22] 业务廉洁规范 - 各部门、人员在证券经纪等业务不得输送或谋取不正当利益[26][27][28][30] - 业务承揽应合法竞争，不得侵犯商业秘密等[31] - 业务活动按公司制度执行，防范人员滥用职权谋利[32] 报告与处理规定 - 合规法务部每年4月30日前报送公司上年度廉洁从业管理情况报告[33] - 特定情形下，单位及人员2个工作日内、公司5个工作日内向证监会报告[34] - 特定情形公司5个工作日内向协会报送信息[36] - 违规人员及时报告或配合调查可从轻处理，有从重情形从重处理[35] 子公司规定 - 控股子公司遵照办法执行，可细化制定制度[38] 特殊人员安排 - 公司不得安排所聘证监会系统离职人员超职责与监管部门沟通[33]