关联交易管理制度 XBZQ PD5.2.2/02 第一章 总 则 第一条 为了保证西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，进一步规范公司与控 股股东及其他关联方的资金往来，保护广大投资者特别是中小投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》等有关法律法规、规范性文件及《西部证券股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制 度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为、资金往来除遵守有关法 律法规、规范性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规 定。 第三条 证券事务部负责关联交易管理以及公司关联方清单的建立、更 新和下发工作。 西部证券股份有限公司 关联交易管理制度 第二章 关联方和关联关系 （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司 及控股子公司以外的法人（ ...