资金支取与通知 - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐或独财[9] 项目搁置与重新论证 - 募集资金投资项目搁置超一年，需重新论证是否继续实施[15] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，需重新论证[15] 节余资金处理 - 单个或全部项目完成后，节余资金低于500万元且低于项目募集净额5%，可豁免特定程序[18] - 节余资金达到或超项目募集净额10%且高于1000万元，需经股东会审议[18] 协议相关 - 公司应在募集资金到位后一个月内签三方监管协议[9] - 三方协议中商业银行三次未及时出具对账单等，公司可终止协议并注销专户[9] 资金置换与使用 - 公司可在募集资金到账后六个月内置换预先投入的自筹资金[18] - 公司可对闲置募集资金现金管理，产品需为高安全性、期限不超12个月、不可质押[19] - 公司使用闲置募集资金临时补流需符合多项条件，单次不超12个月[20] - 超募资金用于在建及新项目、回购股份，使用计划应在募投项目结项时明确[22] 项目差异与调整 - 募集资金投资项目实际与计划差异超30%，公司应调整投资计划[27] 检查与报告 - 公司内部审计部门至少每季度检查一次募集资金情况[26] - 公司董事会每半年度全面核查募投项目进展，并出具专项报告[28] - 公司当年使用募集资金，需聘请会计师事务所专项审核并披露鉴证结论[28] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年现场检查一次募集资金情况[30] - 保荐机构或独立财务顾问每年末出具专项核查报告[28] 项目地点变更 - 公司改变募集资金投资项目实施地点，需经董事会审议并在2个交易日内公告[24] 办法相关 - 本办法“以上”和“之前”含本数，“超过”和“低于”不含本数[32] - 本办法未尽事宜按有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定执行[32] - 本办法与日后颁布的相关规定抵触时按规定执行并修订[32] - 本办法由董事会负责制定、解释和修订[33] - 本办法自公司董事会审议通过之日起实施，修订时亦同[34] 事项审议 - 公司变更募集资金用途等事项需经董事会审议及保荐或独财发表意见[15][16][17] - 变更募集资金用途等达股东会审议标准，还需经股东会审议[16]