第一章 总则 申万宏源集团股份有限公司对外担保管理制度 申万宏源集团股份有限公司对外担保管理制度 第一条 为规范申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、其他监管规定及《公 司章程》的要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的对外担保，是指公司以第三人身份为他人债务 提供的担保，包括公司为控股子公司提供的担保，担保形式包括但不 限于保证、抵押、质押等。 第三条 公司发生对外担保，应根据《公司章程》及本制度规定 的程序和权限，提交公司股东会或董事会审议和批准，非经公司股东 会或董事会同意，公司不得对外提供担保。 （经 2025 年 10 月 31 日，公司 2025 年第一次临时股东大会审议修订） 法律、行政法规、部门规章及其他监管规定 ...