申万宏源集团股份有限公司独立非执行董事制度 申万宏源集团股份有限公司独立非执行董事制度 第一条 为进一步完善申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，充分发挥独立非执行董事的作用，促进公司规 范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市 公司独立董事履职指引》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《香港上市规则》"）等公司股票上市地有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件、监管规则以及《申万宏源集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定和要求，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 公司独立非执行董事是指符合相关监管要求、不在公司 担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不 存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 第三条 独立非执行董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照有关法律、行政法规、 ...