内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[6][7] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[7] - 公司新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] 内幕信息知情人管理 - 内幕信息知情人指公开前能获取信息的单位及个人[9] - 公司应在披露前填知情人档案表并确认[13] - 董事会登记报送档案，董事长负责，董秘办理[13] - 相关主体涉重大事项应填档案并分阶段送达[13][14] - 公司做好流转环节知情人登记[15] - 发现内幕交易2个工作日内报送情况及结果[17] - 档案及备忘录至少保存10年，披露后5日报送[17] 信息披露暂缓与豁免 - 公司依规定制定信息披露暂缓与豁免制度[33] - 涉及国家秘密等情况可豁免披露[33] - 披露引致不正当竞争等可适用该制度[35] - 决定暂缓、豁免处理保存登记材料不少于10年[39] - 报告公告后10日内报送登记材料[41] 董事及高管任职与离职 - 董事辞任自公司收到通知生效，高管自董事会收到报告生效[50] - 特定情形原董事继续履职，60日内完成补选[51] - 任期届满未连任或聘任自动离职[51] - 股东会解任非职工代表董事决议作出日生效[51] - 担任法定代表人董事辞任30日内确定新人[52] - 特定情形公司解除董事及高管职务[53] - 董事辞职或任期届满后忠实义务期限二年或另定[15] - 离职5个工作日内移交文件[57] - 对追责决定异议15日内向审计委员会申请复核[59] - 离职违规造成损失董事会追偿[59] - 任职责任不因离职免除，保密义务仍有效[14][15] - 擅自离职致损失应赔偿，做好交接或接受审计[56][57] 制度生效与适用 - 制度与法律等抵触以法律和章程规定为准[61] - 制度由董事会审议通过之日起生效执行[64]