内部控制原则与要素 - 公司建立与实施内部控制遵循全面性等原则[5][7] - 公司内部控制基本要素包括内部环境等[8] 公司治理与内控职责 - 股东会是权力机构，董事会行使经营决策权等[12] - 董事会负责内部控制建立健全和有效实施[9][12] - 审计部负责内部控制职能工作[11][13] 风险识别与应对 - 公司识别内部风险关注人力资源等因素[17] - 公司识别外部风险关注经济等因素[18] - 公司采用定性与定量结合方法分析排序风险[18] - 公司运用控制措施将风险控制在可承受度内[20] 管理制度 - 公司实施全面预算管理制度[32] - 公司建立运营情况分析制度[33] - 公司建立绩效考评制度[23] - 公司对控股子公司制定控制政策及程序[25] - 公司制定关联交易管理制度[26] - 公司制定募集资金管理制度[26] 信息沟通与监督 - 公司建立信息与沟通制度[30] - 公司审计部负责组织内部控制监督检查[34] - 公司每年选聘外部审计机构审计财务报告内控有效性[36] 应急机制 - 公司建立重大风险预警和突发事件应急处理机制[36]