中原内配集团股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中原内配集团股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资 业务，防范证券投资风险，提高公司资金运作效率，保护投资者权益和公司利益， 根据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文 件及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票 及存托凭证投资、债券投资、委托理财（委托理财是指公司委托银行、信托、证 券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专 业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品）以及深圳证券交易 所认定的其他投资行为。 以下情形不适用本制度： （一）作为公司主营业务的证券投资与衍生品交易行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以上的证券 投资； （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司。公司控股子公司进行证券投 资须报经公司 ...