第一条 为加强中原内配集团股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制，促进 公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《公司法》《证券法》《企业内部控 制基本规范》等法律、行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等规定，结合公司 实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、经理层和全体员工实施的、旨在 实现内部控制目标的过程。公司内部控制的是合理保证公司经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制制度的基本要求 中原内配集团股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第四条 建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所 属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风 险领域。 （三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等 方面 ...