内部控制 - 内部控制目标含确保经营合法合规等[2] - 遵循全面性等原则[3] - 董事会负责制度建立健全等[4] - 包括业务等控制内容[6] 业务管理 - 通过授权审批等加强业务控制[7] - 严格执行准则制度控制会计系统[7] - 制定信息管理制度确保信息传递[7] - 内审部独立监督评价财务收支[8] 经营计划 - 年初制定年度经营计划指导活动[10] - 计划包括经营目标等内容[12] - 提高计划工作水平，未完成向董事会说明[13] 子公司管理 - 对子公司实施多项管理控制活动[13] 关联交易与担保 - 关联交易内控遵循原则，明确权限程序[15] - 对外担保内控遵循原则，控制风险[18] - 不为个人及未经审批关联方担保，要求反担保[19] - 财务专人关注被担保人情况，有问题报董事会[19] 募集资金 - 按制度做好募集资金各项工作[21] - 专户存储，制定使用审批和管理流程[21] - 证券事务部等每季度报告使用情况[21] 投资管理 - 重大投资内控遵循合法等原则[24] - 按权限程序履行重大投资审批[25] - 指定委员会评估，机构监督执行进展[25] - 短期投资或委托理财有程序措施，限定规模审批[25] - 委托理财选合格受托方签合同[25] - 董事会专人跟踪资金，了解项目情况[26] 信息披露与保密 - 按规定做好信息披露，建立保密制度[28][29] 内控检查与审计 - 定期检查内控缺陷，内审部协调整改[31] - 审计委员会审议评估，形成报告提交董事会[31] - 聘请事务所专项审计，非标准报告专项说明[32] - 会计年度结束四月内披露评价和审计报告[32]