内幕信息界定 - 单笔或连续十二个月内涉案超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上重大诉讼、仲裁属内幕信息[8] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人持股情况变化属内幕信息[8] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等属内幕信息[9] 备案要求 - 每10股送红股与资本公积金转增股本合计6股以上利润分配和资本公积金转增事项需备案[15] - 特定重大事项内幕信息公开披露后5个交易日内报送知情人名单备案[15] 档案保存 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录至少保存十年[16] - 董事会秘书登记备案材料至少保存五年以上[16] 信息管理 - 控股股东、5%以上股份股东及实际控制人讨论重大事项控制信息知情范围[23] - 内幕信息公开披露前，5%以上股份股东等不得滥用权利要求提供内幕信息[23] - 擅自披露公司信息造成损失，公司保留追究责任权利[27] - 进行重大事项除填知情人档案外还需制作进程备忘录[16] - 内幕信息登记备案知情人告知证券投资部，经董事会秘书批准后报备[19] - 加强内幕信息报送和使用管理，拒绝无法律依据外部报送要求[18] 监督问责 - 定期查询内幕信息知情人及其关系人买卖公司股票情况并问责[27] - 内幕信息知情人违规造成严重影响或损失，公司处罚或要求赔偿并备案[27]