反舞弊机制 - 设立廉政电话0510 - 87249555和廉政邮箱lianzheng@600869.com接收举报线索[13] - 审计委员会负责反舞弊行为指导工作[8] - 监审服务部是反舞弊工作常设机构，负责日常持续监督[8] 责任划分 - 董事会督促管理层建立反舞弊文化环境和内部控制体系[10] - 管理层是反舞弊“第一责任人”，负有防范、发现和纠正舞弊行为职责[10] 举报流程 - 各级员工及社会各方可通过多种方式举报舞弊案件[12] - 涉及中级管理人员实名举报，监审服务部调查后报相关部门评估[16] - 牵涉公司高级管理人员举报，由相关部门批准后联合调查[17] 监察权力与规定 - 监察审计人员有权收集、调取证据，讯问被调查人等[15] - 公司禁止对投诉、举报人打击报复，违规者将受处分直至解除劳动合同[16] 监察流程与后续 - 监察工作基本流程为准备、实施、终结[17] - 监察文件材料按顺序立卷归档保管[21] - 被监察部门应在收到监察报告2日内提出书面意见，超期视为无异议[19] 舞弊应对与预防 - 公司发生舞弊案件后补救措施应有评估和改进内部控制书面报告[23] - 管理层应倡导诚信正直企业文化营造反舞弊环境并建立控制程序和机制[25] - 管理层在多层面进行舞弊风险识别和评估[26] - 公司针对高风险区域建立必要内部控制措施[27] - 公司对重要岗位人员进行背景调查[27] 制度相关 - 本制度由公司董事会负责解释和修订[29] - 本制度自董事会审议通过之日起生效施行，修改时亦同[29]