公司上市历程 - 公司于1998年6月4日获批设立，7月10日注册登记[5] - 2000年8月4日首次公开发行H股在香港联交所创业板上市[6] - 2014年以转板上市方式发行242330000股H股于香港联交所主板上市[6] - 2021年8月4日首次向社会公众发行120000000股A股在上海证券交易所科创板上市[6] 股本结构 - 公司股票每股面值人民币0.1元[21] - 公司注册资本为人民币8214.273万元[26] - 公司总股本为821427300股，其中境内上市内资股537097300股，境外上市外资股284330000股[27] - 上海复旦复控科技产业控股有限公司持股109620000股，占股本总额15.78%[28] - 上海复旦高技术公司持股106730000股，占股本总额15.37%[28] - 境外上市外资股股东持股284330000股，占股本总额40.94%[28] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[29] - 公司收购本公司股份用于员工持股计划等情形时，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%[38] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超其所持同一种类股份总数的25%[42] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[42] - 持有公司境内上市内资股5%以上股份的股东等6个月内买卖股票，收益归公司所有[44] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅公司会计账簿、凭证，公司核实股东身份后应在15个工作日内提供相关材料[51][53] - 股东对内容违法的决议有权请求法院认定无效，对程序等违法的决议可在60日内请求撤销[54] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可书面请求审计委员会或董事会起诉违规董高，审计委员会、董事会收到请求后30日内未起诉，股东可自行起诉[55][57] - 董事、高级管理人员损害股东利益，股东可向法院起诉[59] 对外担保规定 - 公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的任何担保须经股东会审议[73] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的任何担保须经股东会审议[73] 股东会相关规定 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[75] - 公司在事实发生之日起两个月内召开临时股东会的情形包括对聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所所作决议等[76] - 公司在一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%的事项须经临时股东会审议[76] - 公司在一年内向他人提供担保的金额超公司最近一期经审计总资产30%的担保须经临时股东会审议[77] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须经临时股东会审议[77] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保须经临时股东会审议[77] 董事相关规定 - 非职工代表董事由股东会选举产生，任期3年，可连选连任[169] - 董事会中职工代表由公司职工民主选举产生，任期3年，可连选连任[170] - 董事长任期3年，可连选连任，由全体董事的过半数选举产生[172][184] - 公司董事会由11名董事组成，其中职工董事1名，独立董事4名[184] 董事会职责与会议规定 - 董事会决定聘任或解聘高级管理人员，并决定其报酬和奖惩事项[185] - 董事会制定公司利润分配、弥补亏损、增减注册资本等方案[187] - 董事会应就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见向股东会说明[188] - 董事会确定公司对外投资等事项的决策权限和程序，重大投资项目需评审并报股东会批准[190] - 董事会每年至少召开四次会议，定期会议提前不少于14日发通知，临时会议提前不少于5日发通知[192] - 董事长、总经理等可提议召开董事会临时会议，董事长应自接到提议后10日内召集和主持会议[193] - 董事会会议需有过半数董事出席方可举行，部分决议事项须三分之二以上董事表决同意，其余经全体董事过半数通过[197] - 有关联关系的董事不得对相关决议行使表决权，该董事会会议由过半数无关联关系董事出席即可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过，无关联关系董事人数不足3人时提交股东会审议[198] - 董事会会议可通过现场、电话、视频会议等方式召开，也可用书面决议代替会议，书面决议经法定人数董事签署赞同即通过[199]