风险管理适用范围与目标 - 公司风险管理适用于各部门及子公司[3] - 风险管理总体目标包括保证经营合法合规等[4] 风险管理原则与涵盖环节 - 风险管理应遵循全面、重要等原则[5] - 全面风险管理涵盖公司治理等多个环节[6] 风险管理职责分工 - 审计委员会负责提出防范风险指导意见等[10] - 审计部门协助识别和评价重大风险问题[10] - 多部门联合进行重大经营计划和方案风险评估[14] 风险管理机制建设 - 建立风险管理综合信息收集与积累机制[15] - 制定风险解决内控方案并采取控制措施[18] 风险报告与危机处理 - 风险报告分为定期和不定期专项报告[25] - 危机处理小组组长由董事长担任[28] 监督与考核 - 审计部门监督检查风险管理相关制度执行情况[34] - 建立多层级风险责任机制并纳入绩效考核[34] - 确定年度风险管理考核指标与标准[36] 文化建设与制度实施 - 将风险管理文化建设纳入发展战略[44] - 对员工进行风险管理培训[44] - 制度自董事会批准之日起实施并负责解释[46]