独立董事任职资格 - 不得直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属[6] - 不得在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或公司前五名股东单位任职及其直系亲属[6] - 需有五年以上法律、会计等履行职责必需的工作经验[5] - 最近36个月内不能因证券期货违法犯罪受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚[5] - 会计专业人士需有5年以上会计、审计或财务管理专业岗位全职工作经验或具有注册会计师资格等[9] 独立董事比例及任期 - 董事会成员中独立董事应占三分之一以上，至少包括一名会计专业人士[9] - 每届任期三年，连任不超六年，连续任职六年期满后36个月内不得被提名为候选人[13] 独立董事任免 - 董事会、单独或者合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提出候选人[11] - 任期届满前可依法定程序解除职务，提前解除需及时披露理由和依据[9] - 不符合相关情形应停止履职并辞职，董事会按规定解除职务[9] - 辞职或被解除职务致比例不符规定或欠缺会计专业人士，公司应60日内完成补选[11][14] 独立董事职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意，公司及时披露行使情况[16][17] - 特定事项经全体独立董事过半数同意方可提交董事会审议[18][19] 公司与独立董事沟通 - 定期或不定期召开独立董事专门会议，相关事项需经其审议[17] - 管理层向独立董事汇报生产经营和重大事项进展，安排实地考察[19] - 年报审计前事务所提交资料，公司安排独立董事与事务所见面沟通[20][21] 独立董事履职要求 - 在年报中确认日常持续性关联交易执行情况[21] - 公司会计政策等变更，须发表独立意见并披露[21] - 向交易所确认独立性，情况变动及时通知，公司年度报告确认相关情况[22] - 工作记录及公司提供的资料应至少保存十年[23] - 每年在公司现场工作时间不少于十五日[29] - 与董事长每年至少举行一次无其他董事出席的会议[29] - 一次董事会会议接受委托不得超过两名独立董事[31] 独立董事会议相关 - 董事会专门委员会召开会议，公司原则上应不迟于会议召开前三日提供相关资料和信息，会议资料保存至少十年[25] - 董事会收到召开临时股东会提议后，应在十日内书面反馈，同意召开的应在作出决议后五日内发出通知[26] 独立董事述职 - 年度股东会召开时，需提交年度述职报告[32] - 述职报告包含出席会议、发表意见、参与委员会工作等情况[33] - 述职报告由本人签字确认后交公司连同年度股东会资料存档保管[34] 独立董事培训及责任 - 按要求参加中国证监会及相关交易所组织的培训并保留记录[35] - 出现泄露商业秘密等五种情形为严重失职[35] - 董事会决议违法致公司严重损失且未反对需依法承担赔偿责任[35] 其他规定 - 公司可为董事（含独立董事）购买责任保险降低风险[35] - 制度未尽事宜依相关法律法规及上市规则执行[37] - 制度规定与新法规等抵触时董事会应按新规定执行并修订制度[37] - 制度自股东会批准之日起生效实施[38] - 制度由董事会负责解释[38]