深圳市索菱实业股份有限公司 证券投资、委托理财及期货和衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）及全资子 公司、控股子公司的证券投资、委托理财及期货和衍生品交易相关行为，防范投 资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件以及《深圳市索菱实 业股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其所属子公司（包括全资子公司和控股子公司） 的证券投资、委托理财及期货和衍生品交易行为。 第三条 本制度所述的证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票 及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的 其他投资行为。 本制度所述委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资 产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行 投资和管理或者购买相 ...