募集资金支取与通知 - 公司一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募资净额20%，需通知保荐机构或独立财务顾问[5] 募投项目论证与调整 - 募投项目搁置超一年或超计划完成期限且投入未达计划金额50%，需重新论证[9] - 募投项目年度实际使用与预计差异超30%，应调整投资计划[26] 节余资金处理 - 单个或全部募投项目完成后，节余资金低于项目募资净额10%按规定程序，达或超10%经股东会审议[11] - 节余资金低于500万元或低于项目募资净额1%可豁免程序，年报披露使用情况[11] 募集资金置换与使用 - 以自筹资金支付特定事项后六个月内置换募集资金[12] - 使用闲置募集资金现金管理需董事会审议、保荐机构或独立财务顾问同意[13] - 闲置募集资金临时补流单次不超十二个月，不用于高风险投资[13] - 超募资金先补项目缺口，再临时补流，后现金管理[17] - 部分募集资金永久补流需满足到账超一年等要求[23] - 闲置募集资金临时补流通过专户，用于主营业务生产经营[14] 募集资金用途变更 - 公司改变募集资金用途需董事会、股东会审议，保荐机构或独立财务顾问同意[20] 公司内部检查与报告 - 内部审计部门每季度检查募集资金存放、管理与使用情况[25] - 董事会每半年度核查募投项目进展并出具专项报告[25] 会计师与保荐机构职责 - 会计师事务所需对董事会专项报告鉴证并提结论[27] - 保荐机构或独立财务顾问每半年现场核查公司募集资金情况[27] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问出具公司年度募集资金专项核查报告并披露[27] 违规处理与制度执行 - 保荐机构或独立财务顾问督促公司整改未履行三方协议情况并报告深交所[28] - 公司相关责任人违规视情节处分、赔偿，严重时上报监管部门[30] - 制度词语释义与《公司章程》相同[30] - 制度未尽事宜按相关规定和《公司章程》执行[30] - 制度与相关规定不一致按相关规定和《公司章程》执行[31] - 制度自股东会审议通过之日起施行[31] - 制度由公司董事会负责解释[31] 资产购买手续 - 公司发行证券购资产，新增股份上市前办理完毕资产所有权转移手续[20]