子公司定义 - 所属子公司指拥有50%以上权益性资本或拥有权益性资本不足50%但具实际控制权的企业[2] 审议规则 - 预计动用交易保证金和权利金上限占公司最近一期经审计净利润50%以上且绝对金额超500万元人民币，应提交股东会审议[9] - 预计任一交易日持有的最高合约价值占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超5000万元人民币，应提交股东会审议[9] 披露规则 - 套期工具与被套期项目价值变动加总后已确认损益及浮动亏损金额每达到公司最近一年经审计的归属于上市公司股东净利润的10%且绝对金额超1000万元人民币，应及时披露[10] 报告制度 - 证金使用状况等报告发送鹏欣资源审计法务部[11] - 贸易部执行期货每月报告制度，报告发送审计法务部、财务部和贸易部总经理[11] 风险管理 - 贸易部实施每日资金风险度管理，超规定须向总经理报告并按指令操作[11] - 贸易部实施长假资金风险度管理，长假前最后交易日须降至规定范围[11] 资金管理 - 实行期货保证金和银行资金分开管理，出入金须通过OA系统上报批准[11] 保密与责任 - 业务相关人员须遵守保密制度，不得泄露公司相关信息[11] - 违反制度规定行为由行为人承担个人责任，造成损失依法赔偿[12] 档案保管 - 公司期货、期权套期保值业务档案保管期限不少于10年[12] 制度执行 - 制度未尽事宜按国家法规执行，抵触时按新规定执行并由董事会修订[12] - 制度自董事会审议通过后施行，解释权属于董事会[12]