内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 档案与备忘录管理 - 内幕信息公开披露后5个交易日报备知情人档案[10] - 重大事项披露后5个交易日报送进程备忘录[13] - 知情人档案送达不晚于公开披露时间，保存至少十年[14,16] - 重大事项应制作进程备忘录[16] - 首次披露重组至报告书期间有变化补充提交档案[16] 人员职责 - 董事会负责内幕信息知情人档案管理，董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书为保密负责人，办理登记入档及报送事宜[2] - 其他部门、分公司等负责人为管理范围内保密责任人[3] 违规处理 - 年度报告等后5个交易日自查知情人买卖情况[25] - 发现违规2个工作日报送情况及处理结果[25] - 作出处理决定后3个工作日报上级监管部门备案[24,25,28] 其他 - 重大事项发生变化及时补充报送档案及备忘录[17] - 内幕信息登记需知情人告知董事会秘书组织填写报备[17] - 制度按法律及《公司章程》执行，冲突时修订报董事会审议[28] - 制度由董事会负责解释和修订，自审议通过之日起实施[28]