重大事项相关人员 - 重大事项内部报告义务人包括董事、高管、5%以上股份股东及其一致行动人等[2] 重大事项类别 - 公司重大事项包括重要会议、重要交易、关联交易、重大风险、重大变更等[6] 重大事项标准 - 营业用主要资产被查封等超总资产30%属重大风险事项[7] - 除董事长、总经理外其他董事、高管无法正常履职超3个月属重大风险[8] - 5%以上股份被质押等情况属重大变更事项[8] - 股东及其一致行动人持股从5%以下增持至5%或以上属重大变更事项[8] - 重要交易报告标准：资产总额占比超10%、成交金额占比超10%且超1000万元、利润占比超10%且超100万元等[13] - 关联交易报告标准：与关联自然人交易超30万元、与关联法人交易超300万元且占净资产绝对值0.5%以上[15] - 重大合同报告标准：金额占总资产超50%且超5亿元、预计净利润占比超50%且超500万元等[16] - 政府补助报告标准：对损益影响金额占净利润超10%且超100万元、对资产影响金额占净资产超10%且超1000万元[17] - 重大诉讼和仲裁报告标准：涉案金额超1000万元且占净资产绝对值10%以上等[18] - 年度、半年度业绩预告情形：净利润为负、同比升降超50%、扭亏为盈等[19] 报告规定 - 报告义务人应在知悉需审批等最早时点报告[13] - 重要会议应在结束后及时报告决议及记录[13] - 涉及对外担保不论数额大小均需及时报告[14] - 重大事项内部报告义务人应在知悉后1个交易日内向证券部或董秘报告[20] - 上报内容包括重大事项内容、影响、解决措施及相关文件[20] - 报告义务人还需报告重大事项进展情况[20] 信息处理 - 董秘收到重大信息后应及时向董事长汇报[20] - 董秘需分析判断上报信息，如需披露则提请董事会履行程序并公开披露[21] - 董秘应指定专人整理保存上报信息[21] 保密与责任 - 董事和高管在信息未公开前应控制知情范围并保密[21] - 重大事项未及时上报造成损失或受处罚，公司将追究责任人责任并处分[22] 制度相关 - 本制度自董事会审议通过之日起生效实施[24] - 本制度由公司董事会负责解释和修订[24]