股份锁定与转让 - 上市满一年董事等新增无限售股份75%自动锁定[6] - 离任六个月内不得转让持有及新增股份[9] - 任职期间每年转让不超所持股份总数25% [12] - 新增无限售股份当年可转让25% [13] 买卖限制时间 - 年报、半年报公告前十五日内不得买卖[10][25] - 季报、业绩预告等公告前五日内不得买卖[10][26] - 重大事项发生至披露期间不得买卖[26] 违规处理措施 - 未申报披露股份变动责令补充[17] - 违规买卖视情节处分[17] - 违反《证券法》收回所得收益[17] - 严重违法交由监管部门处罚[18] 制度相关 - 制度由董事会审议通过生效及修改[20] - 制度解释权属于董事会[22]