第一条 为加强和规范三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制和风险管理，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作 和健康发展，保护公司和股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《企业内部控制评价指引》《企业内部控制基本规范》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规 范运作（2025年修订）》等法律法规的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、经营管理层和全体员工实 施的、为实现内部控制目标而提供合理保证的过程。 三羊马（重庆）物流股份有限公司 内部控制和风险管理制度 第一章 总 则 本制度所称风险管理，是指围绕总体战略目标，建立健全全面风险管理体系， 执行风险管理基本流程，培育良好风险管理文化，从而为实现风险管理的总体目标 提供合理保证的过程和方法。 第三条 公司内部控制和风险管理的目标 （一）确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内； （二）确保实现公司内外部信息沟通的真实、可靠； （三）确保经营管理合法合规，保障公司资产安全； （四）提高公司经营效益和效果， ...