股东会与董事会权限 - 单个项目投资超公司最近一期经审计净资产值5%由股东会审批，不大于5%由董事会审批[8][11] - 投资额超公司最近一期经审计净资产值1%的风险投资项目由股东会审批，不大于1%由董事会审批[11] - 公司及控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产的50%、总资产的30%后提供的担保等7种情形须经股东会审议[15] - 单笔财务资助金额超公司最近一期经审计净资产的10%等5种财务资助事项须经股东会审议[16] 股东会相关规定 - 股东会分为股东年会、临时股东会，除规定外由董事会召集，每年度除股东年会外均为临时股东会[19] - 股东年会每年召开1次，需在上一会计年度完结后6个月内举行[21] - 单独或合并持有公司有表决权股份总数1%以上的股东，可在股东会召开10日前提临时提案[24] - 单独或合计持有公司有表决权股份总数10%以上的股东可书面要求召开临时股东会[25] - 公司拟变更或废除A股或H股股东权利，应经股东会以特别决议通过并召开A股或H股股东会，只有对应股东可参加[19] - 公司拟变更或废除A股或H股股东权利，需经股东会特别决议通过和受影响股东在相关股东会议上通过[22] 会议通知与反馈 - 召开股东年会，应于会议召开20日（不含会议日）前发书面通知；召开临时股东会，应于会议召开15日前（不含会议日）发书面通知[31] - 董事会收到10%以上表决权股份股东召开临时股东会请求后，应在10日内书面反馈[34] - 董事会同意召开临时股东会，应在作出决议后5日内发通知[34] - 审计委员会同意召开临时股东会，应在收到请求5日内发通知[34] - 董事会需在收到独立董事或审计委员会召开临时股东会提议后10日内给出书面反馈意见，同意则5日内发通知[36][32] 会议召集与主持 - 连续90日以上单独或合计持有公司有表决权股份总数10%以上的股东，在特定情况下可自行召集和主持股东会[34] - 审计委员会自行召集的股东会，主任不能履职时由过半数成员推举一人主持[43] - 股东自行召集的股东会，主席违反规则时经出席现场有表决权过半数股东同意可推举新主席[44] - 董事长不能履职时，由副董事长主持，副董事长不能履职由过半数董事推举一名董事主持[45] 会议表决与决议 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权股份总数过半数通过[53] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权股份总数的三分之二以上通过[53] - 公司分立、合并支付价款超过本公司净资产10%需特别决议[53] - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议[53] - A股或H股股东会决议需出席有表决权的三分之二以上股权表决通过[54] - 经特别决议批准，公司每间隔12个月单独或同时发行A股、H股，数量各自不超该种类已发行在外股份20%，不适用特别程序[54] - 关联股东不参与关联交易事项投票表决，其股份不计入有效表决总数[54] 其他规定 - 股东会选举2名以上除职工代表董事之外的其他董事时应采取累积投票制[49][52] - 股东买入公司有表决权的股份违反规定，超过部分36个月内不得行使表决权[53] - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[53] - 股东会延期或取消需在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[40] - 表决代理委托书至少在有关会议召开前24小时提供至指定地方[41] - 登记发言的人数以十人为限，超十人取持股数多的前十位[41] - 每位股东发言不得超过两次，第一次不超五分钟，第二次不超三分钟[47] - 会议主席宣布开会后应宣布出席会议股东人数及股份数符合法定要求并公布议程[46] - 列入议程提案表决前应审议，会议主席征询无异议视为审议完毕[46] - 股东会会议记录需保存至少10年[56] - 公司召开股东会应依法聘请律师出具法律意见并公告[60] - 股东会决议公告应在符合规定的报刊和公司网站刊登[62] - 董事会秘书负责保管现场会议相关文字资料[62] - 董事会秘书负责会后报备材料及办理公告事务[64] - 股东会决议应及时公告，注明相关信息[64] - 本规则制订和修改需经全体董事三分之二以上表决同意通过后提请股东会特别决议批准[65] - 会议记录应记载会议时间、地点、议程等内容[59] - 会议提案未获通过或变更前次决议应在公告中特别提示[62] - 股东会连续举行，因异常原因中止或无法决议应采取措施并报告[58]