业绩数据 - 2021 - 2023财年运营亏损，2021 - 2023财年分别产生运营亏损1048万元、2455万元和914万元人民币（129万美元）[53][172] - 2021 - 2023年持续经营业务年度亏损分别为43884元、23338元、8337元人民币（2023年为1177美元）[78] - 2021 - 2023年年度亏损分别为54971元、22296元、12443元人民币（2023年为1757美元）[78] - 截至2022年和2023年12月31日，总资产分别为319991元和253807元人民币（2023年为35855美元）[79] - 截至2022年和2023年12月31日，总负债分别为142542元和177812元人民币（2023年为25118美元）[79] - 2021 - 2023年经营活动净现金流分别为 - 12068元、 - 12786元、13328元人民币（2023年为1884美元）[80] 用户数据 - 公司及中国子公司运营持有的个人信息少于100万条，认为无需主动申请网络安全审查[58] 未来展望 - 公司未来盈利取决于新老业务整合、资金筹集、金属生产销售及行业转型等因素，且未来盈利无保证[172] - 公司需从其他渠道筹集运营资金，直至产生足够收入支付费用[173] 新产品和新技术研发 - 未提及相关内容 市场扩张和并购 - 2023年2月27日公司签订协议间接收购Williams Minerals所有权益，4月21日支付3500万美元定金，后续将支付1.4亿美元初始款项，2023年12月22日将收购截止日期从2023年12月31日延至2024年12月31日[42][43] - 2021年7月公司收购PST Technology，代价为300万股公司新发行受限普通股、1.2亿股FARL股份和约1030万元人民币（146万美元），2023年7月28日出售PST Technology 100%股权及相关应收款，价格约9576.1119万元人民币[157][158] 其他新策略 - 2024年2月注册发行148.787万股普通股，每股价格2.20美元[70] 风险相关 - 出售股东拟转售最多1,190,297股普通股，若全部对应的认股权证现金行权，公司将获得351.1375万美元毛收入[8][9][10] - 未登记投资者认股权证可购买最多1,115,903股普通股，行权价3美元/股，2027年8月21日到期；配售代理认股权证可购买最多74,394股普通股，行权价2.2美元/股，2027年8月21日到期[14] - 若公司被认定为中国居民企业，需按25%的税率就全球收入缴纳中国税，向非居民企业股东支付股息时需代扣10%的预扣税，非居民企业股东出售或处置普通股所得收益等情况可能需缴纳中国税[17] - 中国经济、政策、法律体系、矿山勘探、出售PST等多方面因素给投资公司普通股带来风险[46][47][48] - 公司收购Williams Minerals、Zimbabwean锂矿可能存在未预见风险，完成收购有条件限制，若收购未完成或完成后也可能有不利影响[53][160][162][163] - 若PCAOB连续两年无法检查或全面调查公司审计师，公司普通股可能被禁止在美国交易[49][105][107] - 中国对公司业务在多方面存在监管风险，如贷款和投资监管、货币兑换控制、法律法规变化等[95][96][99][100][103][104] - 公司未与客户签订购买未来金属产出的有约束力协议，可能无法以可接受价格出售开采的金属[152] - 公司ESG实践若不达标，可能影响声誉、业务和财务状况，且相关举措可能增加运营成本[153] 其他 - 公司主要在中国内蒙古进行铅、银等金属勘探，旗下巴彦淖尔矿业持有莫若古铜矿山勘探许可证，莫若古铜矿处于勘探阶段，无法预测能否盈利开采[38][144] - 根据合作协议，Bayannaoer Mining与Jijincheng Mining在莫若古铜矿北部合作勘探项目中，前10个钻孔新发现资源双方各占50%权益，10个钻孔之后新发现资源双方分别占30%和70%权益，截至招股书日期已钻21个孔[145] - 2022年7月14日，公司董事会授予15名顾问和员工总计810万份普通股期权（经2023年4月3日五合一股份合并调整后为162万份）[138] - 公司控股股东李飞跃因2023年7月28日出售PST Technology产生2038万元人民币（288万美元）的视同出资[19][62] - 2023年上海期货交易所铅价最低为15015元/吨（2121美元/吨），最高为17540元/吨（2478美元/吨）；银价最低为4756元/千克（672美元/千克），最高为6343元/千克（896美元/千克）；铜价最低为62690元/吨（8856美元/吨），最高为71500元/吨（10101美元/吨）[149] - 公司已为获授期权的高管、顾问和其他员工完成国家外汇管理局（SAFE）登记并获得相关外汇批准[137] - 公司及其中国子公司未被中国任何当局认定为关键信息基础设施运营者，未将从中国业务收集的数据提供到国外，认为无需根据《数据出境安全评估办法》进行安全评估申报[126][127] - 公司认为CHNR不符合中国居民企业的所有条件，其他境外实体也不是中国居民企业，但企业的税收居民身份需由中国税务机关确定[131] - 香港雇主需按符合条件员工相关总收入的5%向强积金计划供款[140] - 公司主要受益所有人李飞跃先生持有约54.5%的已发行普通股，能影响股东投票结果[192] - 若公司被认定为被动外国投资公司，美国股东可能面临不利的联邦所得税后果[196] - 公司招股说明书包含前瞻性陈述，实际结果可能与陈述有重大差异[198] - 影响公司普通股价格的因素包括国内外市场波动、经济条件、政策法规、市场指数调整等[190][194] - 公司面临诸多不确定性，如中国政府、经济和政治环境，出售资产影响，寻找合作伙伴或收购目标，金属价格波动等[200]