股份发售与交易 - 公司拟发售至多7500万股美国存托股份，代表7.5亿股普通股[7] - 认股权证可购买至多1350万股美国存托股份，代表1.35亿股普通股[7] - 出售股东Alumni Capital LP拟转售至多8850万股美国存托股份，代表8.85亿股普通股[8] - 公司与Alumni Capital签订购买协议，可出售最高1500万美元的美国存托股票[44][81] - 2024年1月1日至3月31日，公司以每份ADS平均发行价0.325美元出售122.4478万份ADS[102] 财务数据 - 公司可能从行使认股权证和出售美国存托股份中获得至多1575万美元收益[9] - 公司最高可从与Alumni Capital的交易中获得1.575亿美元毛收入，预计净收入可达1189.6583万美元[92] - 截至2023年12月31日，公司现金及现金等价物为243.682万美元，调整后截至2024年3月31日为317.9143万美元[101] - 截至2023年12月31日，公司已发行2.63615444亿股普通股，有5922.445万份未行使的期权和认股权证[108] 股价与合规 - 2024年5月28日，美国存托股份在纳斯达克的最后报告售价为每股0.2749美元[11] - 2023年11月20日，公司收到纳斯达克通知，ADS连续30个工作日收盘价低于最低1.00美元要求，原宽限期至2024年5月20日，现获额外180天宽限期至2024年11月18日[47][48][69][71] - 若ADS市场价格低于每股5美元，股东无法将其用作保证金账户借款抵押，可能导致需求下降和价格波动[68] 认股权证相关 - 2023年12月5日，公司向机构投资者发行现有认股权证，可购买至多4444445份美国存托股份，行使价为每份0.583美元[38] - 2024年5月17日，投资者同意放弃限制条款，公司发行可购买至多1100000份美国存托股份的新认股权证，行使价为每份0.27美元，同时将现有认股权证行使价降至每份0.27美元[40] - 作为签订购买协议的对价，公司向Alumni Capital发行有效期为3年的认股权证，可购买价值为投资金额5%的美国存托股份，行使价格可变[45][82] 过往股份发行 - 2021年1月4日，公司按每份1.69澳元的行使价向员工发行200,000份期权[109] - 2021年3月2日，公司按每份0.6350澳元的平均行使价转换期权发行391,500股普通股，总对价约248,661澳元[109] - 2021年4月28日，公司以每份1.4070澳元的价格以美国存托股份形式公开发行3,037,580股普通股，总对价约4,274,633澳元[109] - 2022年5月5日，因Triaxial可转换票据转换，公司发行1,855,357股普通股[111] - 2022年8月8日，公司按每股0.3316澳元的价格通过自动提款机机制发行8,561,490股普通股，交易成本前筹集2,839,346澳元[111] - 2022年10月28日，公司按每股0.1865澳元的价格通过ATM机制发行12,296,180股普通股，交易成本前筹集2,293,288澳元[114] - 2023年1月16日，公司按每股0.11澳元的价格向专业和成熟投资者配售25,387,018股普通股，交易成本前筹集2,792,572澳元[114] - 2023年12月5日，公司以每份0.45美元的价格以ADS形式发行26,200,000股普通股，以每份0.44美元的价格发行18,244,450份预融资认股权证，总对价约200万美元[114] 其他 - 公司是新兴肿瘤生物技术公司，主要候选药物为paxalisib和EVT801[37] - 自2012年11月以来公司未宣布或支付现金股息，且近期无此打算[78] - 截至2024年5月13日，已发行29,769,164份ADSs，代表297,691,644股普通股[157] - 售股股东Alumni Capital LP offering前持有ADS数量为0，offering中拟发售8850万股，offering后持有ADS数量为0，offering后占比为0%[158] - 发行或注销美国存托股份，每100份ADSs收费5美元或更少[134] - 现金分配或证券分配，每份ADSs收费0.05美元或更少[135] - 存托服务年费为每份ADSs每年0.05美元或更少[135]