财务数据 - 2023财年和2022财年分别亏损9,196,875美元和13,020,958美元[78][105] - 截至2023年12月31日的三个月，持续经营业务亏损1,314,395美元[105] - 截至2023年12月31日，流动负债为28,696,123美元，营运资金赤字为2,284,787美元[78][105] - 截至2023年12月31日，现金约为284万美元，Vicon品牌可用信贷额度为164.2676万美元[79][106] - 2023年、2022年和2021年，归属于股东的净亏损分别为920万美元、1300万美元和780万美元[109] - 2023年第四季度亏损130.3903万美元，截至2023年12月31日累计亏损6530万美元[109] - 截至2023年12月31日，总负债约为2250万美元[112] - 截至2023年9月30日，总负债约为2440万美元，2022年同期约为2060万美元[113] - 2023年公司国际业务净销售额占比约为9.2%[98] 证券发售 - 以每股3.12美元假定公开发行价格发售2,884,616个单位[8][84] - A、B系列认股权证行使价格均为每股3.12美元，有效期分别为两年半和五年[9] - 预融资认股权证行使价格为每股0.001美元[12][84] - 承销商有45天超额配售选择权，可购最多432,693股额外证券[16][87] - 公开发行总金额900万美元，承销折扣和佣金63万美元，扣除费用前收益837万美元[19] - 预计发售扣除成本后净收益约825万美元，行使超额配售权约950万美元[200] 公司运营 - 2023财年第一季度重组报告部门，分安全、工业服务和公司本部三个板块[40] - 2022年11月出售子公司Cemtrex Advanced Technologies和Cemtrex XR[47] - 2023年7月收购Heisey Mechanical，总价279.3291万美元[50][54] - 2023年8月从富尔顿银行获得120万美元抵押贷款[56] - 2023年1月完成普通股35:1反向股票分割[57] 风险因素 - 宏观经济不利条件会对公司产生重大不利影响[91] - 政治等事件会对公司造成不利影响[94] - 新冠疫情致公司业务受影响[80][102] - 业务依赖技术，竞争技术有影响[116] - 各部门技术商业化和业务运营有风险[118] - 经营业绩受多种因素影响而波动[122][123] - 行业周期性使产品销售等波动[124] - 产品面临激烈竞争[127] - 可能因多种因素致利润率下降[128] - 无法开发新产品影响盈利能力[129] - 依赖信息技术，有运营风险[133] - 面临客户相关风险[135] - 第三方服务提供商有数据风险[136] - 运营受原材料供应和价格影响[139] - 违反和解条款可能面临处罚[142] - 全球运营合规困难[143] - 产品责任诉讼有后果[152][153][154] - 未能维持内控影响投资者信心和股价[155] - 收购有交易成本增加和整合困难等风险[158][159] - 失去Saagar Govil服务有不利影响[160] - 无法吸引和留住人员影响业务执行[161] - 证券出售或价格波动有影响[170][171] - 普通股交易市场未来可能受限[175] - 未来出售或发行证券可能致股权稀释和股价下跌[182] - 证券或分析师报告有影响[179] - 认股权证无公开市场，流动性有限[189] - 发行单位致普通股每股有形账面价值摊薄[194] - 认股权证某些条款有不利影响[195][196] 其他 - 公司约90%流通有表决权股份由Saagar Govil持有[163] - 2020股权补偿计划下截至2023年12月31日可发行普通股1991207股[182] - 2017年对普通股现金分红，1系列优先股开始付息[176] - 2024年1月18日1系列优先股被摘牌，1月22日停交易[67][68][184] - 2022年1月公司因股价问题收通知，2023年2月恢复合规[185][186] - 公司目前仅持有6项已授权专利，美国2项，加拿大4项[146]