财务数据 - 2023财年和2022财年分别亏损9,196,875美元和13,020,958美元，2023年第四季度持续经营业务亏损1,314,395美元[78][107] - 截至2023年12月31日，流动负债为28,696,123美元，营运资金赤字为2,284,787美元，现金约284万美元，Vicon品牌信贷额度可用容量为1,642,676美元[78][79][107][108] - 2023年、2022年和2021年归属于公司股东的净亏损分别为920万美元、1300万美元和780万美元，2023年第四季度亏损130.3903万美元，截至2023年12月31日累计亏损6530万美元[111] - 截至2023年12月31日，总负债约为2250万美元，包括应付票据1640万美元、应付抵押贷款340万美元、供应商融资采购50万美元和银行贷款220万美元[114] - 截至2023年9月30日，总负债约为2440万美元，2022年同期约为2060万美元；2023年和2022年分别约有1450万美元和1690万美元的债务被归类为流动负债[115] - 截至2023年12月31日，合并总负债约为3800万美元[174] 股权与发行 - 公司拟发售5,056,179个单位，每个单位含一股普通股或一份预融资认股权证、一份A系列认股权证和一份B系列认股权证，公开发行价为每个单位1.78美元[8][84] - A系列认股权证和B系列认股权证行使价均为每股1.78美元，A系列有效期为发行结束后两年半，B系列为五年[9] - 若购买单位后受益所有权超过公司已发行普通股4.99%，可购买含预融资认股权证的单位，预融资认股权证行使价为每股0.001美元[12] - 承销商有45天超额配售选择权，可购买最多758,427股普通股、758,427份预融资认股权证、758,427份A类认股权证和758,427份B类认股权证，均占发售数量的15%[16][88] - 发售完成后，若承销商不行使超额配售权，公司普通股流通股为6,113,060股；若全部行使，为6,871,587股[88] - 公司2020年股权补偿计划截至2023年12月31日可发行普通股数量为1,991,207股[184] - 公司此次发行拟注册5,056,179股普通股及可按此数量行使预融资认股权证、A类认股权证和B类认股权证发行的普通股[195] 公司运营 - 2023财年第一季度公司将报告部门重组为安全、工业服务和公司本部三个板块[40] - 2022年11月22日公司向CEO出售子公司，Cemtrex XR公司获89.5万美元，Cemtrex Advanced Technologies公司获10000美元现金、5%营收特许权使用费及160万美元SAFE[47][53] - 2023年7月1日公司以240万美元加39.3291万美元合同资产负债调整额收购Heisey Mechanical，8月30日以150万美元购买其房地产[50] 上市与合规 - 公司普通股在纳斯达克资本市场上市，代码“CETX”，2024年4月29日最后报告售价为每股1.78美元[14] - 2024年1月18日，公司收到纳斯达克通知，1系列优先股将被摘牌，22日起暂停交易，目前在OTC市场报价[67][186] - 2024年1月24日，公司因普通股连续30个交易日收盘价低于1美元，不再满足纳斯达克最低出价上市要求[69][187] - 公司收到美国证券交易委员会的命令，被要求停止违规行为，公司支付220万美元民事罚款，Saagar Govil支付35万美元民事罚款[73][77] 风险与挑战 - 公司目前没有足够现金或信贷额度来满足短期和长期需求，若无法筹集额外资金或重组债务，将无法履行未来十二个月的义务[108] - 公司运营现金流和债务股权融资可能无法满足扩张、营运资金或运营需求，可能需出售股票和债务工具筹集外部资本[109] - 公司面临信用、市场和投资组合价值波动风险，投资可能受多种因素负面影响[112] - 公司业务依赖技术成功和市场接受度，竞争技术可能影响销售、利润和现金流[118] - 公司业务多涉及新技术，部分业务可能无法产生足够收入，业务调整存在失败风险[119] - 公司业务具有周期性，客户需求波动会影响产品需求、售价和盈利能力[126] - 公司产品面临激烈竞争，需应对技术变革、定价压力，可能降低利润、增加支出[129] - 公司面临产品创新、市场趋势预判等挑战，可能导致营收无法增长和盈利[132] - 新产品推出成功受多因素影响，存在开发、库存、质量和产品过时等风险[133] - 公司依赖信息技术，系统易受多种因素影响，可能影响业务和财务报告[135] - 公司面临多种法律风险，违反与SEC的和解协议可能导致更严厉制裁和罚款[143] - 全球运营使公司面临复杂法律，合规困难，收购新业务可能增加合规难度[145] - 公司目前仅持有6项已授权专利，其中美国2项，加拿大4项，获取其他专利可能有困难[148] - 保护知识产权面临挑战，诉讼可能带来成本和资源分散[151] - 产品责任诉讼可能导致公司承担重大责任，限制产品商业化[154] - 公司目前的产品责任保险可能不足以覆盖所有潜在责任，且保险费用不断增加[156] - 公司可能没有足够资金捍卫知识产权或应对侵权指控，不利结果会损害业务[153] 未来展望 - 公司计划将发售所得款项用于运营、营销、投资现有业务、部分偿还债务及一般营运资金[90]