财务与股权 - 公司拟公开发售至多500万股普通股[7] - 根据与林肯公园资本基金购买协议，或可获最高1000万美元总收益[9] - 2025年10月9日，公司普通股在纳斯达克最后成交价为每股1.43美元[12] - 2025年4月25日至10月6日，通过ATM计划出售755,116股普通股，获净收益115万美元[37] - 截至2025年6月30日季度，公司股东权益为2,188,110美元，不符合纳斯达克规则要求[44] - 截至2025年8月29日，公司有10,249,805股普通股流通，7,794,378股由非关联方持有[60] - 行使流通权证最多可发行7,214,328股普通股，加权平均行使价为每股4.91美元[67] - 行使流通股票期权最多可发行821,412股普通股，加权平均行使价为每股3.51美元[67] - 归属流通受限股票单位最多可发行342,030股普通股[67] - 2022年计划预留最多59,348股普通股用于未来发行[67] - 截至2025年6月30日，公司现金余额约为260万美元，含10万美元受限现金[79] - 本次发行前公司流通普通股为10,249,805股，假设出售5,000,000股后，将变为15,249,805股[66] - 出售股东可出售最多5,000,000股普通股，最多可获总计10,000,000美元总收益[66] - 截至2025年8月29日，历史净有形账面价值为2188110美元，即每股0.21美元[129] - 假设以每股1.43美元出售4852318股，扣除约109015美元费用后，调整后净有形账面价值约为900万美元，即每股0.60美元[130] - 林肯公园作为出售股东，可出售最多5000000股公司普通股，出售前持有147682股，占比1.44%[135][137] - 截至2025年8月29日，首席执行官等高管和董事持有2628765股，占比25.16%；Tivoli Trust持有904391股，占比8.15%[145] - 公司授权发行1亿股普通股，截至2025年8月29日，已发行和流通10249805股[162] - 公司授权发行最多550万股A系列优先股，招股说明书发布日，已发行和流通73449股[167] - A系列优先股持有人可将股份转换为普通股，转换比例为1股换10股，转换后受益所有权不超4.99% [168,169] - 公司预计此次发行总费用约109015美元，其中30000美元支付给林肯公园[155] - 公司注册和销售普通股的SEC注册费为1,015.04美元[199] - 公司注册和销售普通股的会计费用和开支为5,500.00美元[199] - 公司注册和销售普通股的法律费用和开支为67,500.00美元[199] - 公司注册和销售普通股的杂项费用为5,000.00美元[199] - 公司注册和销售普通股的总费用为79,015.04美元[199] 合作与协议 - 2018年2月，公司从JHU - APL获得独家全球许可，获178,571份行权价2.10美元的认股权证[26] - 2022年7月，公司与JHU - APL签订新许可协议，发行39,879股普通股，JHU - APL获8%净销售和3%内部药物项目收入[26] - 新许可协议的分层分许可费从50%降至25%[26] - 2022年至2024年最低年度特许权使用费分别为3万美元、6万美元和30万美元，2025年及2026年分别应计15万美元和6250美元[26] - 公司与JHU - APL于2022年许可协议的修正案需支付27.5万美元，已分别于2023年7月和2025年6月支付7.5万美元，剩余款项将于2026年和2027年支付[26] - 修正案将2023年最低年度特许权使用费降至6万美元[26] - 2023年完成与领先罕见病非营利组织首份商业服务合同，与一家III期肿瘤公司达成临床试验优化合作协议[28] - 2025年2月27日与Eleison Pharmaceuticals Inc.达成合作，支持其临床开发项目[38] - 2025年6月12日与Sygnature Discovery达成战略合作，联合推广AI驱动数据洞察平台[41] - 2025年9月15日公司与林肯公园达成购买协议，林肯公园将购买至多1000万美元公司普通股，公司已发行147,682股普通股作为承诺股份[50] 公司运营与发展 - 公司于2020年2月在特拉华州成立，旗下子公司分别于2017年和2021年成立[25] - 自2023年2月完成首次公开募股后，借助2024年2月、10月的融资及与BTIG的销售协议开展多项举措[29] - 公司内部增加员工，加速新药物靶点发现和分析服务流程开发，过渡会计和财务报告系统[30] - 公司需满足纳斯达克持续上市要求，否则面临退市风险[47] - 2025年10月22日召开特别股东大会，股东将对公司普通股1比2至1比15反向股票分割提案进行投票[49] 其他 - 公司2024财年年度报告于2025年3月14日提交给美国证券交易委员会[194] - 公司2025年第一季度和第二季度季度报告分别于2025年5月13日和8月13日提交给美国证券交易委员会[194] - 公司多份8 - K表格的当期报告于2025年多个日期提交给美国证券交易委员会[194] - 公司普通股描述文件于2023年1月23日以8 - A表格注册声明提交给美国证券交易委员会[194]