华虹半导体有限公司董事会 关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交 法律文件有效性的说明 华虹半导体有限公司（以下简称"公司"）拟通过发行股份的方式向上海华 虹（集团）有限公司、上海集成电路产业投资基金股份有限公司、国家集成电路 产业投资基金二期股份有限公司、上海国投先导集成电路私募投资基金合伙企业 （有限合伙）等 4 名上海华力微电子有限公司（以下简称"华力微"）股东购买 其持有的华力微 97.4988%股权并募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹 划和实施重大资产重组的监管要求》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式 准则第 26 号——上市公司重大资产重组》等法律法规和规范性文件的规定，公 司董事会就本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性进 行如下说明： 一、关于本次交易履行法定程序完备性、合规性的说明 （一）公司与交易对方就本次交易事宜进行磋商以及达成初步意向期间内， 均采取了必要且充分的保密措施，并严格限定本次交易相关敏感信息的知悉范 ...