合规情况 - 公司上市以来主要公开承诺均正在履行，无违规或未履行情形[6] - 最近三年无实际控制人及关联方违规资金占用、违规对外担保情况[6][7][10] - 最近三年公司及其相关主体无刑事处罚或重大行政处罚（与证券市场明显无关除外）[9][10] - 最近三年公司及其相关主体未被交易所或证监会派出机构采取监管措施[9][10] - 截至核查意见出具日，公司及其相关主体无正被调查情形[9][10] 股东与公司承诺 - 毕虹国际和毕虹集承诺36个月内不主动放弃相关股东地位[16] - 中北未合等承诺36个月内履行稳定公司A股股价义务[18][20][22] - 公司承诺若欺诈发行将回购全部新股，长期有效[24] - 毕虹国际等承诺招股书问题担责，长期有效[24] - 公司保证无欺诈发行，若欺诈将回购新股[27] - 公司将增大主营业务投入等[30] - 企业承诺不干预公司经营，督促履行填补回报措施[33] - 管理人员承诺约束职务消费，薪酬与填补回报措施挂钩[33] - 公司发行后按规定执行利润分配政策[35] - 若招股书问题致投资者损失，公司将依法赔偿[38][40][41] - 若招股书问题影响发行条件，公司将回购首次公开发行全部新股[38][40][41] 同业竞争与业务安排 - 发行人与上海华力不存在重大不利影响的同业竞争[43] - 华虹集团及控制的其他企业不在65/65nm工艺节点扩充产能[45] - 华虹集团获竞争商业机会优先提供给发行人[45] - 若华虹集团违反承诺致发行人损失，将全额赔偿[45][46] - 65/55nm相关工艺平台业务分别由华虹半导体和华力微承接[46] - 未来华力微在65/55nm重合工艺平台收入和毛利占比不超30%[46] - 40nm工艺节点业务按65/55nm划分标准执行[48] - 华虹集团将三年内把华力微注入发行人[50] - 华虹国际未从事竞争业务，未来也不参与[50] - 华虹国际获竞争商业机会通知发行人，优先提供或由其收购[52] - 华虹国际将减少与发行人的关联交易[52] 未履行承诺处理 - 公司非不可抗力未履行承诺，将采取补救或提新承诺[54] - 公司未履行承诺致投资者损失，30日内依法赔偿[57] - 企业非不可抗力未履行承诺，将担责并上缴违规收益[59] - 个人非不可抗力未履行承诺，将采取补救或提新承诺[61] - 个人违反承诺担责时依法赔偿，收益归公司[61] - 若董事等未履行承诺，30日内用全部薪酬等赔偿投资者[63] 上市纠纷处理 - 公司上市相关纠纷适用中国法律，由境内有管辖权法院管辖[63][65][67][69] - 纠纷包括股东派生诉讼和民事赔偿诉讼[65][67][69][71] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上A股的股东可提起派生诉讼[65][67][69][71] - 控股股东承诺不对此法律适用及法院管辖提出异议[67][69] 持股情况 - 截至2022年12月31日，国泰君安持有公司10000股股份[71] - 本次发行上市中介机构等人员无直接或间接持股情形[71] 房地产项目 - 无锡置业竞得地块用于建设项目[73] - 项目住宅为定向限价房，认购对象为公司及子公司员工等[73] - 项目竣工后转让住宅给员工定价不高于综合成本价[75] - 购买住宅员工在职及离职2年内不得对外销售[75] - 项目商业配套、办公用房分别由无锡置业和公司自持[75] - 项目配备食堂等满足社区基本生活需求[75] - 截至承诺函出具日，无锡置业无其他房地产开发业务及计划[78] - 项目竣工后，无锡置业将注销房地产开发资质[78] - 项目不使用公司本次发行的募集资金[78]