融资与发售 - 公司拟发售最多[]个单位，募资约300万美元[67][8] - 需向配售代理支付发售总收益7%的现金费用[17] - 需向配售代理发行可购买发售单位中3%普通股的认股权证[17] - 预计证券交付时间为2024年[]左右[18] - 假设发售最大数量单位，预计净募资约[]万美元[71] 股权结构 - 2023年9月11日下午5点完成1比200反向拆股，9月12日上午9点30分开始交易[32][14] - 若购买单位致实益拥有超4.99%，可购预融资认股权证，上限提至9.99%[9][68] - 发行结束后有[]份普通股认股权证，现有559.6232万股[71] 财务状况 - 截至2022年12月31日，运营现金使用约1050万美元，现金及等价物约1150万美元[74] - 截至2023年9月30日，现金及现金等价物为220万美元，预计维持运营至2024年3月[77] - 此次发售获净收益后，资金可支持运营至2024年第三季度[78] - 2022年净亏损约1975万美元，累计亏损约4.475亿美元[83] 产品与技术研发 - 新研发不用硫化镉的锌氧硫化物工艺，CIGS基太阳能电池效率达10.8%[49] - 2023年11月14日申请项目资金发展农光互补技术[48] 法律诉讼 - 2023年8月15日H.C. Wainwright起诉公司，索赔120万美元、2169.5份普通股认股权证及律师费[51] - H.C. Wainwright要求按“尾随条款”支付1500万美元有担保可转换票据融资8%的费用和7%的认股权证[51] 市场与合规 - 2023年10月27日至12月8日，普通股收盘竞价不满足纳斯达克最低1美元/股要求[128] - 有180天（至2024年6月10日）恢复合规，连续10日达1美元/股获确认[129] - 纳斯达克要求维持至少250万美元股东权益，公司未达标收到通知[132] 营收情况 - 2022年总营收122.28万美元，产品销售69.43万美元，里程碑和工程收入52.85万美元[171] - 2023年第三季度总营收较2022年同期增加223,610，增幅100%[194] 成本与费用 - 2022年较2021年营收成本增加109,045，增幅6%[188] - 2022年较2021年研发和制造运营成本增加1,835,602，增幅44%[189] - 2023年第三季度较2022年同期研发和制造运营成本减少1,195,228，降幅78%[196] 净亏损情况 - 2022年净亏损约19,754,705[187] - 2023年第三季度较2022年同期净亏损减少6,001,293，降幅76%[200]