融资计划 - 公司拟以尽力销售方式发售最多4654771个单位，预计筹集约300万美元总收益，假设发售价格为每个单位0.6445美元[8][67] - 发售完成前普通股流通股数为3793843股，完成后将达8448614股[69] - 预计此次发售净收益约为250万美元[71][148] - 公开发行价每增加（减少）0.10美元，净收益将增加（减少）约40万美元；发行单位数量每增加（减少）50万个，净收益将增加（减少）约30万美元[149] 财务数据 - 截至2023年12月31日，公司经营活动所用现金约为950万美元，现金及等价物约为100万美元[74] - 2023年公司通过多项融资协议筹集约1120万美元总收益，其中710万美元用于偿还债务和1B系列优先股[76] - 2023年全年净亏损约1710万美元，截至2023年12月31日累计亏损约4.825亿美元，近期预计继续亏损[83] - 2023年总营收为458260美元，较2022年的1222786美元减少764526美元，降幅63%[174][190] - 2023年营收成本为1892341美元，较2022年的2011459美元减少119118美元，降幅6%[190][191] - 2023年研发和制造运营成本为3222283美元，较2022年的5975921美元减少2753638美元，降幅46%[190][192] - 2023年销售、一般和行政费用为5364523美元，较2022年的4736562美元增加627961美元，增幅13%[190][193] - 2023年股份支付费用为2243445美元，较2022年的5478734美元减少3235289美元，降幅59%[190][194] - 2023年确认减值损失3283715美元，2022年无此项损失[190][195] - 2023年其他费用为 - 1426379美元，较2022年的 - 2671809美元减少1245430美元，降幅47%[190][196] - 2023年净亏损为17069896美元，较2022年的19754705美元减少2684809美元[190][197] - 2023年12月31日，公司历史净有形账面价值（赤字）约为 - 1410796美元，即每股 - 0.39美元；假设以每股0.6445美元出售4654771个单位，调整后的净有形账面价值约为1093205美元，即每股0.13美元[167][168] 产品与技术 - 公司CIGS太阳能电池经测试达到10.8%的效率[49] - 公司持续改进CIGS太阳能电池，开发无镉工艺；并在桑顿工厂与合作伙伴开发混合CIGS/钙钛矿光伏组件[49][50] 市场与合作 - 公司正在与几家主要卫星公司进行早期讨论，可能带来显著收入[46] - 2023年12月公司宣布正在争取能源部和小企业管理局的联邦资金，结果将于2024年确定[47] 法律诉讼 - 公司面临H.C. Wainright诉讼，对方索赔120万美元，2169.5份普通股认股权证，行权价每股605美元及律师费，涉及1500万美元的有担保可转换债券融资8%的费用和7%的认股权证覆盖[51] 合规情况 - 2023年10月27日至12月8日连续30个工作日，公司普通股收盘价低于1美元/股，不符合纳斯达克最低出价价格要求，有180个日历日（至2024年6月10日）恢复合规，若在此期间普通股出价价格连续10个工作日收于1美元/股及以上则恢复合规；若初始180个日历日未恢复合规，满足条件可获额外180个日历日合规期，否则可能被摘牌[130][131][132] - 截至2023年12月31日财年，公司报告股东权益赤字152.6611万美元，不符合纳斯达克最低股东权益250万美元的要求，有45个日历日提交恢复合规计划，若计划被接受，通常有180个日历日证明合规[134][135] 其他信息 - 2023年9月11日下午5点公司进行1比200的反向股票分割[15][32] - 公司属于“较小报告公司”，非关联方持有的股票市值低于7亿美元且上一财年的年收入低于1亿美元[55] - 截至2024年2月15日，公司普通股的在册持有人数量为34人[153] - 2023年和2022年公司未支付普通股股息，且预计在可预见的未来不会宣布或支付股息[154]