财务数据 - 2022年前9个月经营收入为103,513美元，2021年经营亏损为9,833,998美元[34] - 2022年前9个月控股股东净亏损为4,783,904美元，2021年为15,100,343美元[34] - 2022年前九个月净运营亏损为520.26万美元，2021年为1592.48万美元，2020年为123.30万美元[88] - 2022年前九个月净亏损为520.26万美元，2021年为1567.30万美元，2020年为127.31万美元[88] - 2022年9月30日，公司总资产为2569.59万美元，总负债为196.86万美元[88] 股权发行 - 拟公开发行833,333股A类普通股，发行价为每股12美元，总发行额为9,999,996美元[12] - 销售代理佣金为每股0.84美元，总计700,000美元，扣除佣金后收益为每股11.16美元，总计9,299,996美元[17] - 销售代理将获得相当于本次发行A类普通股数量8%的认股权证，行权价为发行价的125%[17] - 本次发行前，两名B类普通股持有人约占公司实际已发行资本股权投票权的90.8%，相关人员合计约占91.1%[13] - 发售前，A类和B类普通股分别为262.90万股和500万股，发售完成后分别为346.23万股和500万股[90] - 预计此次发售的最大净收益约为870万美元，将用于拓展业务、寻找合作伙伴及营运资金等[90] 公司架构 - 2021年8月10日成立MDB Capital Holdings, LLC作为母公司，2022年1月进行一系列重组，MDB Holdings持有60%的Invizyne和100%的Public Ventures、PatentVest[43] - MDB CG Management Company是行政实体，为美国业务整合共享服务和资源[42] 业务发展 - Public Ventures正拓展业务至证券清算，目标是为小型和微型股投资创建高端服务平台[36] - PatentVest公司正拓展业务，有望成为首个风险发明与商业化情报平台，为技术商业化提供支持[38] - 合作公司Invizyne Technologies于2019年初创立，其合成生物学平台技术有潜力解决传统技术生产瓶颈[41] - Public Ventures正在开发美国股票证券自我清算能力[192] 未来展望 - 公司计划将A类普通股在纳斯达克资本市场上市，但申请不一定获批[59] - 公司将在监管允许的情况下，为部分自清算运营活动使用海外外包供应商，已与尼加拉瓜一家公司签订合同[200] 风险因素 - 投资公司按公司处理，A类普通股价值或受不利影响[62] - 公司可能需额外资金，出售股权或会稀释先前投资者权益[66] - 公司可能无法在次年4月15日前向股东提供最终的K - 1表格[104] - 公司选择合作伙伴公司及收益能力不确定，多数合作伙伴公司有经营亏损和有限运营历史[110][115] - 公司可能存在重大内部控制缺陷，影响财务报告准确性和股价[124] - 子公司Public Ventures有两项过往经纪交易活动审查待处理[125] - 合作伙伴公司业务受广泛监管，违规可能面临罚款、活动限制和财务损失[126] - 公司需满足“40%测试”以避免被《1940年投资公司法》监管[128] - 美国制裁可能影响公司在尼加拉瓜的外包安排[131][133] - 持有合作伙伴公司股权证券存在证券市场风险[134] - 公司在寻找合作伙伴公司时面临竞争，可能导致收购成本增加[135] - 公司吸引和留住合作伙伴公司员工可能需增加成本[136] - 新冠疫情和乌克兰冲突可能对公司业务和运营产生影响[139][141] - 隐私和数据保护法规可能使公司修改政策、产生合规成本和增加诉讼风险[144] - 公司及第三方遭受网络攻击和安全漏洞，可能导致业务中断、法律索赔、声誉受损等[148] - 公司可能无法为合作伙伴提供足够资金，影响公司所有权价值[157] - 公司吸引和留住高素质人才的能力影响业务战略实施[158] - 合作伙伴公司的部分知识产权受政府资助，可能限制权利和合作[159] - 公司合作公司在美国以外知识产权有限，可能无法防止第三方侵权[165] - Invizyne运营历史有限，目前仅产生亏损，难以保证业务可持续性[177] - Invizyne可能无法将产品管线发展为商业可行产品，影响公司价值和投资者收益[178] - PatentVest若出现业务问题，将影响声誉和经营业绩[185][186][187][188][189] - Public Ventures作为承销商和销售代理，承担《1933年证券法》规定的责任[191] - Public Ventures开展清算业务需与关键行业实体签订合同，否则可能终止业务[196] - Public Ventures开展经纪和清算业务需维持充足资本水平，否则无法运营[197] - 尼加拉瓜局势不稳定和美国制裁可能扰乱公司当地业务及对美服务交付[200]