开源证券股份有限公司 关于平顶山东方碳素股份有限公司 | 现场检查手段及获取的资料： | | | | --- | --- | --- | | （1）查阅上市公司最新章程以及关于内部审计等相关制度； | | | | （2）取得上市公司内部审计部门和审计委员会的相关文件。 | | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） | √ | | | 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 | | √ | | （如适用） | | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | | 4.公司内部审计机构应当至少每半年检查一次募集资金的存放与使用情 | √ | | | 况，并及时向审计委员会报告检查结果（如适用） | | | | 5.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报 | √ | | | 告（如适用） | | | | 6.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 | √ | | | 合规的内控制度 | | | | （三）控股股东、实际控制人持股变化情况 | | | | 现场检查手段及获取的资料： ...