公司治理 - 公司章程和治理制度完备合规且执行有效[1] - 股东会、董事会会议记录完整，决议签名确认[1] - 董高人员履职及变动程序合规，公司独立且无同业竞争[1] 内部控制 - 公司按规定建立内部审计制度和部门[2] - 审计委员会和内部审计部门按要求开展工作[2] - 风险投资等业务有完备内控制度[2] 信息披露 - 公司已披露公告与实际一致、内容完整[2] - 无重大变化或进展，无应披露未披露事项[2] - 信息传递等流程合规，投资者关系活动记录表及时刊载[2] 利益保护 - 公司建立防占用制度，无占用情形[3] - 关联交易和对外担保审议程序合规、价格公允[3] - 无非关联化情形[3] 募集资金 - 公司在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议且有效执行[3] - 无第三方占用等违规情形，使用情况与披露一致[3] - 无重大风险[3] 业绩情况 - 公司业绩不存在大幅波动情况[3] - 公司业绩与同行业可比公司相比不存在明显异常[4] 其他情况 - 公司完全履行相关承诺，股东也完全履行相关承诺[4] - 公司完全执行现金分红制度并如实披露[4] - 现场检查对应期间公司不存在对外财务资助（不包括对子公司）[4] - 公司大额资金往来具有真实交易背景及合理原因[4] - 重大投资或重大合同履行无重大变化或风险[4] - 公司生产经营环境无重大变化或风险[4] - 前期无监管机构和保荐人发现需整改的问题[4] - 本次现场检查未发现需进一步整改的事项[4]