公司基本信息 - 公司前身为延边公路建设股份有限公司，1994 年 1 月 21 日设立，1997 年 6 月 11 日在深交所上市[1] - 2010 年更名为广发证券股份有限公司，2 月 12 日公司股票在深交所复牌[9] - 2015 年 3 月发行 14.798228 亿股 H 股，4 月 10 日在港交所上市；4 月 13 日行使超额配售权，额外发行 2.219734 亿股 H 股，4 月 20 日在港交所上市[9] - 公司注册资本为 78.24845511 亿元[11] 股份相关 - 公司成立时经批准发行普通股总数为 5000 万股，向发起人发行 3560 万股，占比 71.20%[21] - 公司股份总数为 78.24845511 股，全部为普通股，其中 A 股股东持有 59.04049311 股，H 股股东持有 19.207962 亿股[22] 股东与股权 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的 10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[24] - 公司股东股权锁定期满后，质押所持公司股权比例不得超所持公司股权比例的 50%[38] - 持有或控制公司 5%以上有表决权股份的股东出现特定情况应通知公司[53] - 股东持有公司已发行股份比例每增减 1%需通知公司[54] 股东会相关 - 年度股东会每年召开 1 次，应于上一会计年度结束后 6 个月内举行[62] - 董事会收到提议后 10 日内给出是否召开临时股东会的书面反馈[66][69] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需出席股东所持表决权的 2/3 以上通过[86] 董事相关 - 董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名，职工代表担任的董事 1 名[130] - 董事任期 3 年，可连选连任，兼任高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2[103] - 独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少有 1 名财务或会计专业人士[114] 经营与决策 - 董事会决定公司的经营计划和投资方案，制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案[131] - 公司在一年内购买、出售重大资产占公司最近一期经审计净资产 5%以上，总资产（扣除客户保证金）30%以下[136] - 公司在一年内对外投资占公司最近一期经审计净资产 5%以上，总资产（扣除客户保证金）30%以下[136] 财务与分配 - 公司在会计年度结束 4 个月内报送并披露年度报告，上半年结束 2 个月内报送并披露中期报告[186] - 公司交纳所得税后利润按弥补亏损、提取 10%法定公积金等顺序分配，法定公积金累计额达注册资本 50%以上可不提取[187] - 公司在三个连续年度内以现金方式累计分配利润不少于三年年均可分配利润的 30%[190] 其他管理 - 公司设立合规总监，由董事长提名，董事会聘任或解聘，任职需获证监会派出机构认可[182] - 公司设立首席风险官负责全面风险管理，不得兼任或分管冲突职务或部门[184] - 公司实行内部审计制度，经董事会批准后实施并对外披露[195]