公司治理与架构 - 公司建立由股东会、董事会、管理层构成的法人治理结构[5] - 董事会下设战略、提名、审计、薪酬与考核四个专业委员会[6] - 设置财务部、审计部等一级机构和运输分公司等二级机构[7] 制度建设 - 制定《企业文化建设管理规定》培育特色企业文化[7] - 制定完整人力资源管理制度和流程涉及聘用等各方面[8] - 制定十余项人力资源管理制度全面涉及入离职等方面[8] - 建立质量管理、环境管理、安全管理等体系并实施相关程序[9] - 制定《全面预算管理制度》遵循特定原则编制预算并可按程序调整[15] - 制定采购相关文件制度规划和落实采购业务监督管理与流程[16] - 明确各部门固定资产管理职责建立台账实施动态管理[18] - 制定应收账款管理制度各部门各司其职管理相关业务[19] - 制定工程项目管理制度明确管理责任与程序并控制风险[20] - 制定对外担保管理制度对外担保需经董事会或股东会审议[21] - 建立完善的财务报告管理制度设置独立财务机构并明确职责[21] - 制定合同管理制度实行归口管理并规定相关流程[22] - 制定《信息披露管理规定》等规范控制信息披露和沟通[24] 内部控制 - 公司在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制，未发现非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 纳入评价范围单位的合并资产总额占公司合并报表资产总额100%，营业收入占100%[5] - 建立以内部控制为基础的风险识别、评估和应对机制[11] - 在投资、融资等方面制定相关制度并执行相应程序[13][14] - 设立审计部负责内部审计监督工作[26] 缺陷认定标准 - 财务报告内部控制：利润总额潜在错报，重大≥5%，重要3%-5%，一般<3%[27] - 财务报告内部控制：资产总额潜在错报，重大≥3%，重要1%-3%，一般<1%[27] - 财务报告内部控制：经营收入潜在错报，重大≥5%，重要3%-5%，一般<3%[27] - 非财务报告内部控制：净利润总额损失，重大3%-5%，重要<3%[29] 未来展望 - 拟健全完善内控体系，强化执行力度[30] - 将加强预算管理，实施全面预算控制[31] - 将强化内部审计，向全过程审计转变[31] - 将加强风险管理和对子公司管控[31] 社会责任 - 持续对三工河乡阔克胡拉村原住牧民、花儿沟村贫困人员进行帮扶[10]