发行情况 - 公司本次发行股票面值为1.00元/股，定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%[26] - 本次发行拟募集资金总额不超15900.00万元[31] - 发行对象不超过35名，均以现金认购[32] - 发行采取竞价发行方式，定价基准日为2026年1月29日，发行价格8.45元/股，不低于发行期首日前二十个交易日公司股票交易均价的80%[33] - 发行对象认购股份自发行结束之日起6个月内不得转让[35] 主体资格 - 公司系依法设立、合法存续的上市公司，具备本次发行主体资格[23] - 发行人设立的程序、资格、条件、方式等符合当时法律规定[45] - 发行人资产完整，人员、财务、机构和业务均独立于控股股东等[47] 合规情况 - 公司本次发行股票已获内部批准授权，尚待深交所审核通过并经中国证监会同意注册[20][21] - 公司不存在《注册管理办法》第十一条规定的不得向特定对象发行股票的情形[29] - 公司本次发行募集资金用途符合国家产业政策等规定，不用于持有财务性投资等[30] - 发行人重大合同合法有效，履行无重大潜在风险和法律障碍[59] - 发行人收购资产行为不构成重大资产重组，符合规定且手续合法[61] - 发行人目前无拟进行的资产置换、剥离、出售或收购行为[62] - 发行人及其子公司税种、税率符合要求，优惠补贴政策合法有效，近三年依法纳税[72] - 发行人子公司曾受环保处罚但非重大违法违规，不构成发行障碍[74] - 发行人本次募集资金投资项目合规，前次使用情况符合规定[78] - 截至出具法律意见书，发行人无重大诉讼、仲裁案件，报告期内除一起非重大处罚外无其他行政处罚[81] - 发行人报告期内不存在被处以纪律处分的情况[83] - 发行人实际控制人报告期内无安全事故、行政处罚等负面情形，近三年无重大违法行为[84] - 报告期内，持股5%以上股份的股东、董事、高级管理人员无重大诉讼、仲裁或行政处罚案件[84] - 发行人《募集说明书》与法律意见书和《律师工作报告》无矛盾，无虚假记载等问题[85] 其他 - 报告期为2022年1月1日至2025年9月30日[7] - 报告期末为2025年9月30日[7] - 北京市中伦律师事务所担任公司以简易程序向特定对象发行股票事宜的专项法律顾问[10] - 发行前控股股东、实际控制人为王代雪，发行后仍为王代雪，控制权不变[37] - 发行人存在对私募股权基金的财务性投资，金额小、占净资产比例低，投资时点早于本次发行董事会决议前六个月[87] - 截至2025年9月30日，发行人及子公司无类金融业务[87]