业绩总结 - 2025年公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷，财务报告内部控制有效[4][5] - 纳入评价范围单位的资产总额和营业收入合计占公司合并财务报表对应总额之比均为100%[8] - 全年累计新增及修订制度146项，提升合规管理与运营水平[17] 未来展望 - 2026年公司将锚定“建设一流服务型投资银行”战略目标[37] - 2026年公司将深化内部控制体系建设，优化全面风险管理体系[38] 内部控制建设 - 2025年度重点关注的高风险领域包括投资银行、证券自营等业务[10] - 2025年公司投行系统新增及修订多项投行业务内控制度[13] - 2025年自营业务部门新增及修订多项自营业务内控建设制度[14] - 2025年资管子公司新增及修订制度50余项优化内部控制体系[15] - 2025年期货子公司持续优化内控管理体系[16] - 2025年对信用业务多项制度进行修订，优化融券及出借管理[18] - 2025年推进财富管理业务内控体系建设，健全业务管理依据[19] - 2025年完善金融创新业务制度，提高运维和风险管理能力[20] - 2025年海外业务子公司优化管理架构和内设部门[21] 缺陷认定与情况 - 财务报告内部控制缺陷认定：资产潜在错报重大缺陷为资产错报＞资产总额的1%，利润潜在错报重大缺陷为利润错报＞营业利润的5%[30] - 非财务报告内部控制缺陷认定财产损失重大缺陷为损失＞5000万，重要缺陷为1000万﹤损失≤5000万[32] - 非财务报告内部控制重大缺陷定性标准包括严重违法、“三重一大”未民主决策等[32] - 非财务报告内部控制重要缺陷定性标准包括重要决策失误、信息系统问题造成较大损失等[32] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大和重要缺陷[35] - 内部控制评价报告基准日，公司不存在未完成整改的财务报告内部控制重大和重要缺陷[35] - 内部控制评价报告基准日，公司发现个别非财务报告内部控制一般缺陷，风险可控[35] - 上一年度内部控制评价未发现财务报告及非财务报告内部控制重大和重要缺陷[36] - 截至报告日，上一年度发现的非财务报告内部控制一般缺陷已完成整改[36] 其他 - 董事长（已获董事会授权）为赵陵[39]