申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于中科美菱低温科技股份有限公司 2025 年度持续督导定期现场检查报告 1 4 | （4）对公司有关人员进行访谈。 | | | --- | --- | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 | √ | | 适用） | | | 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 | √ | | 部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | 4.内部审计部门是否至少每半年对募集资金的存放与使用情况进 | √ | | 行一次审计（如适用） | | | 5.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 | √ | | 价报告（如适用） | | | 6.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 | √ | | 备、合规的内控制度 | | | （三）控股股东、实际控制人持股变化情况 | | | 现场检查手段及获取的资料： | | | 查阅股东名册、信息披露文件 | | | 1.公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了相应程序和信 | √ | | 息披露义务 | | | 2 ...