内部控制评价 - 公司对2025年12月31日内部控制有效性进行评价[5] - 评价基准日财务报告与非财务报告内部控制均无重大缺陷[7][8] - 评价基准日至发出日无影响评价结论因素[9] - 纳入评价范围单位资产总额占比99.84%，营收占比99.49%[11] 制度建设 - 2025年公司修订多项人力、合规、法律、业务等制度[14][19][23][29] - 建立三层次风险管理、声誉风险管理等体系及制度[15][16] 业务发展 - 2022 - 2023年获批多项做市交易业务资格并开展业务[28] 系统改造与安全 - 2025年推进清结算系统信创改造，优化相关系统[40] - 2025年度未发生信息系统安全事件[42] 公司架构调整 - 2025年12月19日公司不再设置监事会[44] 缺陷认定与整改 - 明确财务与非财务报告内控缺陷认定标准[49][50] - 报告期内无财务报告内控重大、重要缺陷[51] - 个别业务部门非财务报告内控一般缺陷已整改或制定方案[52] - 上一年度一般缺陷截至报告日已完成整改[54]