内部控制 - 2025年12月31日公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷，财务报告内部控制有效[4][5] - 自评价基准日至发出日未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[6] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均为100%[9] - 报告期内不存在财务报告内部控制重大和重要缺陷[55] - 报告期内个别部门和分支机构非财务报告内部控制一般缺陷已整改[56] 公司治理 - 公司建立股东会、董事会和管理层组成的法人治理结构，股东会每年开一次年度会[10] - 董事会下设战略与ESG委员会等六个专门委员会[11] 战略规划 - 公司研究制定战略规划并落实战略闭环管理[12] 人才与文化 - 公司制定中长期人才战略提升人才团队水平[13] - 2025年以中金公司成立30周年推进宣传思想文化巩固深化专项行动[14] - 年度行业文化建设评估获评A级，企业文化成果获全国一等奖[14] 风险管理 - 公司建立多层级风险管理架构，董事会下管理委员会承担主要责任[15][16] - 定期开展、分析评估流动性、市场、信用等多种风险[16] - 对资产按风险分三档并化解[17] 业务管理 - 投资银行部设业务管理委员会统筹业务，资本市场部负责发行承销[17][18] - 经纪业务在客户准入等多方面制定管控体系和规范[20] - 融资融券等多项业务建立内控机制或管控体系[21][22][23][24][25][26] - 研究业务统一管理，与其他业务隔离，报告发布需审核[28][29] 子公司管理 - 中金财富强化总部垂直管理，建立客户管理等制度[30][31] - 中金期货建立治理结构，中金基金建立法人治理体系[32] - 依托中金国际完善境外业务“条块结合”矩阵式管理[33] 资源管理 - 资产负债管理委员会统筹管理财务资源，建立制度和监控机制[34][35] - 设立集中采购管理委员会，完善采购体系[36] 合规与监督 - 建立合规管理架构和制度体系，开展合规审查等工作[37][38][39] - 制定廉洁从业和关联交易管理制度[40][42] - 履行反洗钱义务，建立内控制度和架构[42] - 设立信息技术治理委员会，制定相关制度和规划[43] - 建立内部信息沟通和披露制度[45] - 建立全方位多层次内部监督体系[46] 未来展望 - 未来继续完善内部控制制度，促进健康可持续发展[57]